Allbet电脑版下载:申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金托管协议

新2备用网址/2020-07-15/ 分类:财经/阅读:


基金打点人:申万菱信基金打点有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管
1
目    录 
一、基金托管议当事人................................................................................. 3
二、基金托管协议的依据、目标和原则.......................................................... 5
三、基金托管人对基金打点人的业务监视和核查 .......................................... 6
四、基金打点人对基金托管人的业务核查.....................................................13
五、基金财富的保管 .......................................................................................14
六、指令的发送、确认及执行........................................................................17
七、生意业务及清算交收布置................................................................................21
八、基金资产净值计较和管帐核算 ................................................................24
九、基金收益分派 ...........................................................................................30
十、基金信息披露 ...........................................................................................31
十一、基金用度...............................................................................................33
十二、基金份额持有人名册的的挂号与保管.................................................35
十三、基金有关文件档案的生存....................................................................36
十四、基金打点人和基金托管人的改换.........................................................37
十五、克制行为...............................................................................................40
十六、托管协议的改观、终止与基金财富的清算 .........................................42
十七、违约责任...............................................................................................44
十八、争议办理方法 .......................................................................................45
十九、托管协议的效力....................................................................................46
二十、其他事项...............................................................................................47
二十一、托管协议的签订................................................................................48申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
2
鉴于申万菱信基金打点有限公司系一家依照中王法令正当创立并有效存续
的有限责任公司,凭据相关法令礼貌的划定具备接受基金打点人的资格和本领,
拟召募刊行申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金;
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中王法令正当创立并有效存续
的银行,凭据相关法令礼貌的划定具备接受基金托管人的资格和本领;
鉴于申万菱信基金打点有限公司拟接受申万菱信创业板量化精选股票型证
券投资基金的基金打点人,中国农业银行股份有限公司拟接受申万菱信创业板量
化精选股票型证券投资基金的基金托管人;
为明晰申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金的基金打点人和基金
托管人之间的权利义务干系,特制订本托管协议;
除非还有约定,《申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金基金条约》
(以下简称“基金条约”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有沟通的寄义;
若有抵触应以基金条约为准,并依其条款表明。申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
3
一、基金托管协议当事人 
(一)基金打点人
名称:申万菱信基金打点有限公司
注册地点:上海市中山南路 100 号 11 层
办公地点:上海市中山南路 100 号 11 层
邮政编码:200010
法定代表人:刘郎
创立日期:2004 年 1 月 15 日
核准设立构造及核准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】144 号
组织形式:有限责任公司
注册成本:壹亿伍仟万元人民币
存续期限:一连策划
策划范畴:基金打点业务、提倡设立基金及中国证券监视打点委员会核准的
其他业务。
(二)基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司
注册地点:北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地点:北京市西城区再起门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码:100031
法定代表人:周慕冰
创立时间:2009 年 1 月 15 日
基金托管资格核准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
核准设立构造和核准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
注册成本:34,998,303.4 万元人民币
存续期间:一连策划
策划范畴:接收公家存款;发放短期、中期、恒久贷款;治理海表里结算;
治理单据承兑与贴现;刊行金融债券;署理刊行、署理兑付、承销当局债券;买
卖当局债券、金融债券;从事同业拆借;交易、署理交易外汇;结汇、售汇;从
事银行卡业务;提供信用证处事及包管;署理收付金钱及署理保险业务;提供保申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
4
管箱处事;署理资金清算;种种汇兑业务;署理政策性银行、外国当局和国际金
融机构贷款业务;贷款理睬;组织或介入银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇
汇款;外汇借钱;刊行、署理刊行、交易或署理交易股票以外的外币有价证券;
外汇单据承兑和贴现;自营、代客外汇交易;外币兑换;外汇包管;资信观测、
咨询、见证业务;企业、小我私家财政参谋处事;证券公司客户生意业务结算资金存管业
务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;及格
境外机构投资者境内证券投资托管业务;署理开放式基金业务;电话银行、手机
银行、网上银行业务;金融衍出产物生意业务业务;经国务院银行业监视打点机构等
禁锢部分核准的其他业务。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
5
二、基金托管协议的依据、目标和原则 
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《果真召募证券投资基金运作打点步伐》(以下简称“《运作步伐》”)、《果真募
集证券投资基金信息披露打点步伐》(以下简称“《信息披露步伐》”)、《果真召募
开放式证券投资基金活动性风险打点划定》(以下简称“《活动性风险打点划定》”)
等有关法令、礼貌(以下简称“法令礼貌”)、基金条约及其他有关划定制订。
(二)订立托管协议的目标
本协议的目标是明晰基金打点人与基金托管人之间在基金财富的保管、投资
运作、净值计较、收益分派、信息披露及彼此监视等相关事宜中的权利义务及职
责,确保基金财富的安全,掩护基金份额持有人的正当权益。
(三)订立托管协议的原则
基金打点人和基金托管人本着平等自愿、厚道信用、充实掩护基金投资者合
法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
(四)表明
除非文义还有所指,本协议所利用的所有术语与基金条约的相应术语具有相
同寄义。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
6
三、基金托管人对基金打点人的业务监视和核查 
(一)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投资
范畴、投资工具举办监视。基金条约明晰约定基金投资气势气魄或证券选择尺度的,
基金打点人应凭据基金托管人要求的名目提供投资品种池和生意业务敌手库,以便基
金托管人运用相关技能系统,对基金实际投资是否切合基金条约关于证券选择标
准的约定举办监视,对存在疑义的事项举办核查。
本基金的投资范畴包罗海内依法刊行上市的股票(包罗主板、中小板、创业
板及其他依法刊行、上市的股票)、股指期货、国债期货、股票期权、债券(含
国债、央行单据、金融债、次级债、企颐魅债、公司债、短期融资券、超短期融资
券、中期单据、可转债及疏散生意业务可转债、可互换债券、处所当局债等)、资产
支持证券、债券回购、银行存款、同业存单,以及法令礼貌或中国证监会答允基
金投资的其他金融东西(但须切合中国证监会的相关划定)。
本基金可以参加融资。
如法令礼貌或禁锢机构今后答允基金投资其他品种,在切合届时法令礼貌的
划定且对现有基金份额持有人好处无实质性倒霉影响的前提下,基金打点人在履
行适当措施后,可以将其纳入投资范畴,无需召开基金份额持有人大会。
本基金的投资组合比例为:本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于
80%,个中投资于创业板上市公司证券的资产占非现金基金资产的比例不低于
80%;每个生意业务日日终,在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交
易担保金后,该当保持现金或到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值
的 5%,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等。本基金投资
股指期货及其他金融东西的投资比例依照法令礼貌或禁锢机构的划定执行。
(二)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投资
比例举办监视。基金托管人按下述比例和调解期限举办监视:
1、本基金投资于股票资产不低于基金资产的 80%,个中,投资于创业板上
市公司的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;
2、本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;
3、本基金打点人打点的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
刊行的证券,不高出该证券的 10%;完全凭据有关指数的组成比例举办证券投资申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
7
的开放式基金以及中国证监会认定的非凡投资组合可不受前述比例限制;
4、本基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基
金资产净值的 10%;
5、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;
6、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得高出该
资产支持证券局限的 10%;
7、本基金打点人打点的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原
始权益人的种种资产支持证券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;
8、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,假如其信用品级下降、不再切合投资尺度,应在评级
陈诉宣布之日起 3 个月内予以全部卖出;
9、基金财富参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
10、本基金进入全国银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金
资产净值的 40%,在全国银行间同业市场中举办的债券回购期限不得高出 1 年,
债券回购到期后不得展期;
11、本基金参加股指期货、国债期货生意业务:
(1)在任何生意业务日日终,持有的买入股指期货合约代价,不得高出基金资
产净值的 10%;
(2)在任何生意业务日日终,持有的买入股指期货、国债期货合约代价与有价
证券市值之和,不得高出基金资产的 95%,个中,有价证券指股票、债券(不含
到期日在一年以内的当局债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押
式回购)等;
(3)在任何生意业务日日终,持有的卖出股指期货合约代价不得高出基金持有
的股票总市值的 20%;
(4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价,合计(轧
差计较)该当切合基金条约关于股票投资比例的有关约定;
(5)在任何生意业务日内生意业务(不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得
高出上一生意业务日基金资产净值的 20%;申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
8
(6)在任何生意业务日日终,持有的买入国债期货合约代价,不得高出基金资
产净值的 15%;
(7)在任何生意业务日日终,持有的卖出国债期货合约代价不得高出基金持有
的债券总市值的 30%;
(8)在任何生意业务日内生意业务(不包罗平仓)的国债期货合约的成交金额不得
高出上一生意业务日基金资产净值的 30%;
(9)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的当局债券)市值和买
入、卖出国债期货合约代价,合计(轧差计较)该当切合基金条约关于债券投资
比例的有关约定;
12、本基金参加股票期权生意业务依据下列尺度建构组合:
(1)因未平仓的股票期权合约付出和收取的权利金总额不得高出基金资产
净值的 10%;
(2)开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权
的,应持有合约行权所需的全额现金或生意业务所法则承认的可冲抵期权担保金的现
金等价物;
(3)未平仓的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。个中,合
约面值凭据行权价乘以合约乘数计较;
13、在任何生意业务日日终,本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和,不
得高出基金资产净值的 95%;
14、本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%;
15、每个生意业务日日终,在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
生意业务担保金后,该当担保现金或到期日在一年以内的当局债券的比例合计不低于
基金资产净值的 5%,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金及应收申购款等;
16、本基金打点人打点的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一
家上市公司刊行的可畅通股票,不得高出该上市公司可畅通股票的 15%;本基金
打点人打点的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的
可畅通股票,不得高出该上市公司可畅通股票的 30%;完全凭据有关指数的组成
比例举办证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的非凡投资组合可不受前
述比例限制;申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
9
17、本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出本基金资产净值
的 15%。因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金局限变换等基金打点人之外
的因素致使本基金不切合该比例限制的,基金打点人不得主动新增活动性受限资
产的投资;
18、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为生意业务敌手
开展逆回购生意业务的,可接管质押品的资质要求该当与基金条约约定的投资范畴保
持一致;
19、相关法令礼貌以及禁锢部分划定的其它投资比例限制。
除上述第 8、15、17、18 项外,因证券、期货市场颠簸、证券刊行人归并、
基金局限变换等基金打点人之外的因素致使基金投资比例不切合上述划定投资
比例的,基金打点人该当在 10 个生意业务日内举办调解,但中国证监会划定的非凡
景象除外。法令礼貌还有划定的,从其划定。
基金打点人该当自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金条约的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合
基金条约的约定。基金托管人对基金的投资的监视与查抄自本基金条约生效日起
开始。
法令礼貌或禁锢部分打消或调解上述限制,如合用于本基金,基金打点人在
推行适当措施后,则本基金投资不再受相关限制或凭据调解后的划定执行,且该
等事项无需召开基金份额持有人大会。
(三)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对本协议第
十五条第(十一)项基金投资克制行为举办监视。
按照法令礼貌有关基金从事的关联生意业务的划定,基金打点人和基金托管人应
事先彼此提供与本机构有控股干系的股东或与本机构有其他重大好坏干系的公
司名单及其更新,并以两边约定的方法提交,确保所提供的关联生意业务名单的真实
性、完整性、全面性。基金打点人有责任保管真实、完整、全面的关联生意业务名单,
并认真实时更新该名单。名单改观后基金打点人应实时发送基金托管人,基金托
管人应实时确认已知名单的改观。假如基金托管人在运作中严格遵循了监视流程,
基金打点人仍违规举办关联生意业务,并造成基金资产损失的,由基金打点人包袱责
任,基金托管人有权向中国证监会陈诉。申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
10
基金打点人运用基金财富交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、实际
节制人可能与其有其他重大好坏干系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券,
可能从事其他重大关联生意业务的,该当切合基金的投资方针和投资计策,遵循基金
份额持有人好处优先的原则,防御好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,
凭据市场公正公道价值执行。相关生意业务必需事先获得基金托管人的同意,并按法
律礼貌予以披露。重大关联生意业务应提交基金打点人董事会审议,并颠末三分之二
以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联生意业务事项举办审查。
(四)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金打点
人参加银行间债券市场举办监视。基金打点人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供经慎重选择的、本基金合用的银行间债券市场生意业务敌手名单,并约定各交
易敌手所合用的生意业务结算方法。基金托管人监视基金打点人是否按事前提供的银
行间债券市场生意业务敌手名单举办生意业务。基金打点人应按期或不按期对银行间债券
市场生意业务敌手名单举办更新,并在更新后通知基金托管人。新名单生效前已与本
次剔除的生意业务敌手所举办但尚未结算的生意业务,仍应凭据协议举办结算。基金打点
人认真对生意业务敌手的资信节制,按银行间债券市场的生意业务法则举办生意业务,基金托
管人则按照银行间债券市场成交单对条约推行情况举办监视,但不包袱生意业务敌手
不推行条约造成的损失。如基金托管人过后发明基金打点人没有凭据事先约定的
生意业务敌手或生意业务方法举办生意业务时,基金托管人应实时提醒基金打点人,基金托管
人不包袱由此造成的任何损失和责任。
(五)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金打点
人投资银行存款举办监视。
基金投资银行存款的,基金打点人应按照法令礼貌的划定及基金条约的约定,
成立投资制度、隆重选择存款银行,做好风险节制;并凭据基金托管人的要求配
合基金托管人完成相关业务治理。
(六)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金资产
净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金
收益分派、相关信息披露、基金宣传推介质料中刊登基金业绩表示数据等举办监
督和核查。
假如基金打点人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表示数据印制在申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
11
宣传推介质料上,则基金托管人对此不包袱当何责任,并将在发明后当即陈诉中
国证监会。
(七)基金托管人按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投资
畅通受限证券举办监视。
1、畅通受限证券与上文提及的活动性受限资产并不完全一致,包罗由《上
市公司证券刊行打点步伐》类型的非果真刊行股票、果真刊行股票网下配售部门
等在刊行时明晰一按期限锁按期的可生意业务证券,不包罗由于宣布重大动静或其他
原因而姑且停牌的证券、已刊行未上市证券、回购生意业务中的质押券等畅通受限证
券。基金投资畅通受限证券,还应遵守《关于基金投资非果真刊行股票等畅通受
限证券有关问题的通知》等有关法令礼貌划定。
2、在首次投资畅通受限证券之前,

环球UG

欢迎进入环球UG官网(UG环球):www.ugbet.us,环球UG官方网站:www.ugbet.net开放环球UG网址访问、环球UG会员注册、环球UG代理申请、环球UG电脑客户端、环球UG手机版下载等业务。

,基金打点人该当拟定相关投资决定流程、
风险节制制度、活动性风险节制预案等规章制度。基金打点人该当按照基金活动
性的需要公道布置畅通受限证券的投资比例,并在风险节制制度中明晰详细比例,
制止基金呈现活动性风险。上述规章制度须经基金打点人董事会核准。上述规章
制度经董事会通过之后,基金打点人该当将上述规章制度以及董事会核准上述规
章制度的决策提交给基金托管人。
3、在投资畅通受限证券之前,基金打点人应至少提前一个生意业务日向基金托
管人提供有关畅通受限证券的相关信息,详细该当包罗但不限于如下文件(如有):
拟刊行数量、订价依据、禁锢机构的核准证明文件复印件、基金打点人与承
销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价值、总本钱、
划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金打点人应担保上述信息的真实、完
整。
4、基金托管人在监视基金打点人投资畅通受限证券的进程中,如认为因市
场呈现猛烈变革导致基金打点人的详细投资行为大概对基金财富造成较大风险,
基金托管人有官僚求基金打点人对该风险的消除或防御法子举办增补和整改,并
做出版面说明。不然,基金托管人经事先书面奉告基金打点人,有权拒绝执行其
有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财富损失的,基金托管人不包袱当何责任,
并有权陈诉中国证监会。
5、基金打点人应担保基金投资的畅通受限证券挂号存管在本基金名下,并申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
12
担保基金托管人可以或许正常查询。因基金打点人原因发生的畅通受限证券挂号存管
问题,造成基金财富的损失或基金托管人无法安全保管基金财富的责任与损失,
由基金打点人包袱。
6、假如基金打点人未凭据本协议的约定向基金托管人报送相关数据可能报
送了虚假的数据,导致基金托管人不可推行托管人职责的,基金打点人应依法承
担相应法令效果。除基金托管人未能依据基金条约及本协议推行职责外,因投资
畅通受限证券发生的损失,基金托管人凭据本协议推行监视职责后不包袱上述损
失。
(八)基金托管人发明基金打点人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法令礼貌和基金条约的划定,应实时以书面形式通知基金打点人限期更正。
基金打点人应努力共同和协助基金托管人的监视和核查。基金打点人收到通知后
应在下一事情日前实时查对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人
的疑义举办表明或举证,说明违规原因及更正期限,并担保在规按期限内实时改
正。在上述规按期限内,基金托管人有权随时对通知事项举办复查,督促基金管
理人纠正。基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内更正的,基金
托管人应陈诉中国证监会。基金托管人发明基金打点人依据生意业务措施已经生效的
投资指令违反法令、行政礼貌和其他有关划定,可能违反基金条约约定的,该当
当即通知基金打点人,并陈诉中国证监会。
(九)基金打点人有义务共同和协助基金托管人依照法令礼貌、基金条约和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金打点人应
在规按时间内复原并纠正,或就基金托管人的公道疑义举办表明或举证;对基金
托管人凭据礼貌要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的事项,基金打点人应积
极共同提供相关数据资料和制度等。
(十)基金托管人发明基金打点人有重大违规行为,应实时陈诉中国证监会,
同时通知基金打点人限期更正,并将更正功效陈诉中国证监会。基金打点人无正
当来由,拒绝、阻挠对方按照本协议划定行使监视权,或采纳拖延、欺诈等手段
故障对方举办有效监视,情节严重或经基金托管人提出告诫仍不纠正的,基金托
管人应陈诉中国证监会。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
13
四、基金打点人对基金托管人的业务核查 
(一)基金打点人对基金托管人推行托管职责情况举办核查,核查事项包罗
基金托管人安全保管基金财富、开设基金财富的资金账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金打点人计较的基金资产净值和基金份额净值、按照基金打点人指
令治理清算交收、相关信息披露和监视基金投资运作等行为。
(二)基金打点人发明基金托管人擅自调用基金财富、未对基金财富实行分
账打点、未执行或无故延迟执行基金打点人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金条约、本协议及其他有关规按时,应实时以书面形式通知
基金托管人限期更正。基金托管人收到通知后应在下一事情日前实时查对并以书
面形式给基金打点人发出回函,说明违规原因及更正期限,并担保在规按期限内
实时纠正。在上述规按期限内,基金打点人有权随时对通知事项举办复查,督促
基金托管人纠正。基金托管人应努力共同基金打点人的核查行为,包罗但不限于:
提交相关资料以供基金打点人核查托管财富的完整性和真实性,在规按时间内答
复基金打点人并纠正。
(三)基金打点人发明基金托管人有重大违规行为,应实时陈诉中国证监会,
同时通知基金托管人限期更正,并将更正功效陈诉中国证监会。基金托管人无正
当来由,拒绝、阻挠对方按照本协议划定行使监视权,或采纳拖延、欺诈等手段
故障对方举办有效监视,情节严重或经基金打点人提出告诫仍不纠正的,基金管
理人应陈诉中国证监会。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
14
五、基金财富的保管 
(一)基金财富保管的原则
1、基金财富应独立于基金打点人、基金托管人的固有财富。
2、基金托管人应安全保管基金财富。未经基金打点人依据正当措施作出的
正当合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分派基金的任何财富。
3、基金托管人凭据划定开设基金财富的资金账户和证券账户等投资所需账
户。
4、基金托管人对所托管的差异基金财富别离配置账户,与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账打点,确保基金财富的完整与独立。
5、基金托管人按照基金打点人的指令,凭据基金条约和本协议的约定保管
基金财富,如有非凡情况两边可另行协商办理。
6、对付因为基金申购、投资发生的应收资产,应由基金打点人认真与有关
当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财富没有达到基金账户的,
基金托管人应实时通知基金打点人采纳法子举办催收。由此给基金财富造成损失
的,基金托管人对此不包袱当何责任。
7、除依据法令礼貌和基金条约的划定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财富。
(二)基金召募期间及召募资金的验资
1、基金召募期间的资金应存于基金打点人在具有托管资格的贸易银行开设
的基金认购专户。该账户由基金打点人开立并打点。
2、基金召募期满或基金遏制召募时,召募的基金份额总额、基金召募金额、
基金份额持有人人数切合《基金法》、《运作步伐》等有关划定后,基金打点人应
将属于基金财富的全部资金划入基金托管工钱本基金开立的基金托管资金账户,
同时在规按时间内,礼聘具有从事证券、期货相关业务资格的管帐师事务所举办
验资,出具验资陈诉。出具的验资陈诉由介入验资的 2 名或 2 名以上中国注册会
计师签字方为有效。
3、若基金召募期限届满,未能到达基金条约生效的条件,由基金打点人按
划定治理退款等事宜,基金托管人应提供充实协助。
(三)基金资金账户的开立和打点申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
15
1、基金托管人应认真本基金的资金账户的开设和打点。
2、 基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,并
按照基金打点人正当合规的指令治理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和利用。本基金的一切钱币出入勾当,包罗但不限于投资、付出赎回金
额、付出基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账户举办。
3、基金托管资金账户的开立和利用,限于满意开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金打点人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使
用基金的任何账户举办本基金业务以外的勾当。
4、基金托管资金账户的开立和打点应切合相关法令礼貌的有关划定。
5、在切正当令礼貌划定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账
户治理基金资产的付出。
(四)基金证券账户的开立和打点
1、基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和利用,限于满意开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金打点人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不
得利用基金的任何账户举办本基金业务以外的勾当。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券挂号结算有限责任公司开立结算
备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券挂号结算有限责任公司的一级
法人清算事情,基金打点人应予以努力协助。结算备付金的收取凭据中国证券登
记结算有限责任公司的划定执行。
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人认真,账户资产
的打点和运用由基金打点人认真。
5、在本托管协议生效日之后,本基金被答允从事其他投资品种的投资业务,
涉及相关账户的开设、利用的,按有关划定开设、利用并打点;若无相关划定,
则基金托管人该当比照并遵守上述关于账户开设、利用的划定。
(五)债券托管账户的开设和打点
基金条约生效后,基金托管人按照中国人民银行、中央国债挂号结算有限责
任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关划定,以基金的名义在中央国债
挂号结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
16
户,并代表基金举办银行间市场债券的结算。基金打点人和基金托管人同时代表
基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
(六)其他账户的开立和打点
1、因业务成长需要而开立的其他账户,可以按照法令礼貌和基金条约的规
定,在基金打点人和基金托管人商议后开立。新账户按有关法则利用并打点。
2、法令礼貌等有关划定对相关账户的开立和打点还有划定的,从其划定办
理。
(七)基金财富投资的有关有价凭证等的保管
基金财富投资的有关实物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管人
认真妥善保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购置和转让,由基金托
管人按照基金打点人的指令治理。属于基金托管人实际有效节制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此发生的责任应由基金托管人包袱。基金
托管人对基金托管人以外机构实际有效节制的证券不负包管管责任。
(八)与基金财富有关的重大条约的保管
由基金打点人代表基金签署的、与基金有关的重大条约的原件别离由基金管
理人、基金托管人保管。除协议还有划定外,基金打点人在代表基金签署与基金
有关的重大条约时应担保基金一方持有两份以上的正本,以便基金打点人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大条约的保管期限为基金条约终止后 15
年,法令礼貌或禁锢机构还有划定的,从其划定。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
17
六、指令的发送、确认及执行 
基金打点人在运用基金财富时向基金托管人发送资金划拨及其他金钱收付
指令,基金托管人执行基金打点人的指令、治理基金名下的资金往来等有关事项。
基金打点人发送指令应回收电子指令或传真或两边配合确认的方法。
(一)电子指令方法总体约定
    1、基金打点人通过基金托管人提供的清算打点系统客户端发送电子指令,
或基金打点人通过挪用基金托管人提供的数据接口发送电子指令。
    2、基金托管人向基金打点人提供客户证书,基金打点人承认利用客户证书
及相应暗码治理相关业务,不会否定其向基金托管人发出的电子指令的效力。凡
同时通过客户证书和暗码认证的电子指令,均视作基金打点人所为,由此导致的
一切效果由基金打点人包袱。
    3、基金打点人应尽到公道留意义务,在安全的环境中利用客户端,采纳及
时更新防病毒软件、安装系统安全补丁等公道法子;配置安全性较高的暗码,避
免利用简朴暗码或容易被他人猜到的暗码等;妥善保管客户证书及相应暗码。如
产生客户证书被盗用、暗码泄露等情况,应实时通知基金托管人举办证书改观和
暗码重置,在证书改观和暗码重置之前造成的一切效果,由基金打点人包袱。
当电子指令无法正常发送时,两边按传真方法治理相关业务。
(二)基金打点人对传真方法发送指令人员的书面授权
1、基金打点人应指定专人、专用传真号码向基金托管人发送指令。
2、基金打点人应向基金托管人提供书面授权文件,该文件中应含有基金管
理人预留印鉴,该预留印鉴为基金托管人确定基金打点人所发送指令外貌一致性
的独一依据。基金打点人向基金托管人发送授权文件后,应实时电话确认,以保
证基金托管人实时查收。
3、基金托管人收到授权文件的传真件并经基金打点人电话确认后,授权文
件即生效。基金打点人应与发送传真后三个事情日内将授权文件原件送达基金托
管人,若基金托管人收到的授权文件原件和传真件纷歧致,以传真件为准。
4、基金打点人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授
权人及相关操纵人员以外的任何人泄漏。
(三)指令的内容申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
18
1、指令包罗付款指令(含赎回、分红付款指令、银行间业务划款指令)以及
其他资金划拨指令等。
2、基金打点人发给基金托管人的指令应写明金钱事由、付出时间、到账时
间、金额、账户资料等,并加盖预留印鉴。
(四)指令的发送、确认及执行的时间和措施
1、指令的发送与确认
基金打点人应凭据法令礼貌和基金条约的划定,在其正当的策划权限和生意业务
权限内发送指令。
基金打点人通过电子指令方法发送指令后,指令状态将酿成“托管行已吸收”
或“托管行处理惩罚中”。上述指令状态改变时间视为指令达到基金托管人时间。基
金打点人在发送指令后,应实时查询指令状态,发明未发送乐成或指令状态有误,
该当即与基金托管人接洽配合办理。基金托管人通过客户端向基金打点人提供银
行间成交单信息、基金申赎款信息以及打点费、托管费、生意业务单位佣金等应付款
信息。基金打点人应对按照上述信息生成的电子指令举办查对或确认,基金托管
人不包袱由于提供上述信息造成生成指令金额错误的责任。
基金打点人通过传真方法发送加盖预留印鉴的指令后,应实时以电话方法向
基金托管人确认。基金打点人应在生意业务竣事后将全国银行间生意业务成交单加盖预留
印鉴后实时传真给基金托管人,并电话确认。基金托管人指定专人吸收基金打点
人的指令和银行间生意业务成交单,复原基金打点人简直认电话。指令或成交单达到
基金托管人后,基金托管人应指定专人按照基金打点人提供的授权文件举办外貌
一致性审查,实时隆重验证有关内容及印鉴,基金托管人对指令的真实性不包袱
责任。如有疑问必需实时通知基金打点人。
基金打点人在发送指令时,应为基金托管人执行指令留出至少 2 个事情小时。
由基金打点人的原因造成的指令传输不实时、未能留出足够的划款时间,未筹备
足够资金,致使资金未能实时到账所造成的损失由基金打点人包袱。
2、指令的执行
基金托管人对指令验证后,应实时执行。
基金打点人应确保基金托管人在执行指令时,基金托管资金账户有足够的资
金余额,不然基金托管人可不予执行,但应实时通知基金打点人,由基金打点人
审核、查明原因,确认此生意业务指令无效。在实时通知后,基金托管人不包袱因未申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
19
执行该指令造成损失的责任。
对付申购新股等时效性要求高的指令,基金打点人必需实时将指令发送至基
金托管人并举办电话确认,为基金托管人预留富裕的指令处理惩罚时间。
对付发送时资金不敷的指令,基金托管人有权不予执行,但该当即通知基金
打点人。基金打点人确认该指令不予打消的,以资金备足并通知基金托管人的时
间视为指令收到时间,因账户资金余额不敷导致的投资损失不由基金托管人包袱。
(五)基金打点人发送错误指令的景象和处理惩罚措施
基金托管人发明指令错误,应实时提示基金打点人纠正后再予以执行,若由
此造成的耽搁损失由基金打点人包袱。
(六)基金托管人依照法令礼貌拒绝执行指令的景象和处理惩罚措施
若基金托管人发明基金打点人的指令违反法令、行政礼貌和其他有关划定,
可能违反基金条约约定的,该当拒绝执行,实时通知基金打点人。
若基金托管人发明基金打点人依据生意业务措施已经生效的指令违反法令、行政
礼貌和其他有关划定,可能违反基金条约约定的,该当实时通知基金打点人,由
此造成的损失由基金打点人包袱。
(七)基金托管人未凭据基金打点人指令执行的处理惩罚要领
基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金打点人指令致使本基
金的好处受到损害,应在发明后,实时采纳法子予以补充,给基金财富、基金份
额持有人、基金打点人造成损失的,对由此造成的直接经济损失负抵偿责任。
(八)授权通知的改观
1、基金打点人若对授权通知的内容举办修改,该当提前至少三个事情日电
话通知基金托管人。基金打点人需提供书面的改观授权通知文件,在加盖公章后
以传真方法发送给基金托管人,同时以电话形式向基金托管人确认。改观授权通
知文件在基金托管人收到相关文件传真件和基金打点人的电话确认时生效。基金
打点人在从此三个事情日内将改观授权通知文件原件送交基金托管人。若原件与
传真件纷歧致,以传真件为准。
2、基金托管人变动吸收基金打点人指令的人员及接洽方法,应至少提前 1
个事情日以传真方法发送基金打点人。基金托管人变动吸收基金打点人指令的人
员及接洽方法自基金打点人电话确认后生效。
(九)其他事项申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
20
1、基金托管人在吸收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与预留
的授权文件内容相符举办外貌一致性查抄,如发明问题,应实时通知基金打点人。
2、除因其自身原因致使基金的好处受到损害而负抵偿责任外,基金托管人
凭据法令礼貌、本协议的划定执行基金打点人指令而引起的任何大概产生的损失,
基金托管人不包袱责任。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
21
七、生意业务及清算交收布置 
(一)选择署理证券、期货交易的证券、期货策划机构
基金打点人应设计选择署理证券交易的证券策划机构的尺度和措施。基金管
理人认真选择署理本基金证券交易的证券策划机构,利用其生意业务单位作为基金的
生意业务单位。基金打点人和被选中的证券策划机构签订生意业务单位租用协议,由基金
打点人提前通知基金托管人。基金打点人应按照有关划定,在基金的中期陈诉和
年度陈诉中将所选证券策划机构的有关情况、基金通过该证券策划机构交易证券
的成交量、回购成交量和付出的佣金等予以披露,并将上述情况及基金专用生意业务
单位号、佣金费率等基金根基信息以及改观情况实时以书面形式通知基金托管人。
因相关法令礼貌或生意业务法则的修改带来的变革以届时有效的法令礼貌和相关交
易法则为准。
基金打点人认真选择为本基金提供期货生意业务处事的期货经纪机构,并与其签
订期货经纪条约,其他事宜按照法令礼貌、基金条约的相关划定执行,若无明晰
划定的,可参照有关证券交易、证券经纪机构选择的法则执行。
(二)基金投资证券后的清算交收布置
1、清算与交割
基金托管人认真基金交易证券的清算交收。资金汇划由基金托管人按照基金
打点人的生意业务成交功效详细治理。
假如因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失,应由基金托管
人认真抵偿基金的损失;假如因为基金打点人未事先通知基金托管人增加生意业务单
元,致使基金托管人吸收数据不完整,造成清算过错的责任由基金打点人包袱;
假如因为基金打点人未事先通知需要单独结算的生意业务,造成基金财富损失的由基
金打点人包袱;假如由于基金打点人违反法令礼貌、生意业务法则的划定举办超买、
超卖等原因造成基金投资清算坚苦和风险,基金托管人发明后该当即通知基金管
理人,由基金打点人认真办理,由此给基金造成的损失由基金打点人包袱。
基金打点人应采纳公道法子,确保在 T+1 日 12:00 之前有足够的资金头寸用
于中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金打点人应担保基金托管人在执行基金打点人发送的划款指令时,基金托
管资金账户或资金交收账户上有富裕的资金。基金的资金头寸不敷时,基金托管申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
22
人有权拒绝基金打点人发送的划款指令,但应实时通知基金打点人。基金打点人
在发送划款指令时应充实思量基金托管人的划款处理惩罚时间。在基金资金头寸富裕
的情况下,基金托管人对基金打点人切正当令礼貌、基金条约、本协议的指令不
得拖延或拒绝执行。
2、生意业务记录、资金和证券账目查对的时间和方法
(1)生意业务记录的查对
基金打点人和基金托管人按日举办生意业务记录的查对。逐日对外披露净值之前,
必需担保当天所有实际生意业务记录与基金管帐账簿上的生意业务记录完全一致。假如实
际生意业务记录与管帐账簿记录纷歧致,造成基金管帐核算不完整或不真实,由此给
基金造成的损失由基金打点人包袱。
(2)资金账目标查对
资金账目由基金打点人和基金托管人按日核实,账实相符。
(3)证券账目标查对
基金托管人应定时查对质券账户中的种类和数量,确保逐日生意业务竣事后证券
账户中证券的种类和数量与基金管帐账簿中的记实一致。
(4)实物券账目
实物券账目,每月月末相关各方举办账实查对。
(三)基金申购、赎回及转换业务处理惩罚的根基划定
1、基金份额申购、赎回及转换简直认、清算由基金打点人指定的挂号机构
认真。
2、基金打点人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送
给基金托管人。基金打点人应对通报的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实
性认真。
3、基金打点人应担保其委托的挂号机构必需于每个事情日 15:00 前向基金
托管人发送前一开放日上述有关数据,并担保相关数据的精确、完整。
4、挂号机构应通过与基金托管人成立的系统发送有关数据,如因各类原因,
该系统无法正常发送,两边可协商办理处理惩罚方法。基金打点人向基金托管人发送
的数据,两边各自按有关划定生存。
5、如基金打点人委托其他机构治理本基金的挂号业务,上述事宜由基金管
理人认真。申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
23
6、关于清算专用账户的设立和打点
为满意申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金打点人开立资金清算的专
用账户,该账户由挂号机构打点。
(四)开放式基金申购、赎回和基金转换的资金清算
假如当日基金为净应收款,基金打点人最晚不迟于金钱交收日当日 15:00
前将资金划往资产托管专户。
基金托管人应实时查收资金是否到账,对付未准时到账的资金,应实时通知
基金打点人划付,由此发生的责任应由基金打点人包袱。
假如当日基金为净应付款,基金托管人应按照基金打点人的指令实时举办划
付。假如指令吸收时,账户余额足以付出,但由于基金托管人原因未实时划付,
由此发生的责任由基金托管人包袱。假如指令吸收时,账户余额不敷付出,以账
户足额时间为指令吸收时间。因基金托管资金账户没有足够的资金,导致基金托
管人不可定时拨付,如系基金打点人的原因造成,责任由基金打点人包袱,基金
托管人不包袱垫款义务。
(五)基金融资生意业务
如本基金按国度有关划定举办融资生意业务时,基金托管人应为基金融资生意业务提
供须要的协助。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
24
八、基金资产净值计较和管帐核算 
(一)基金资产净值的计较及复核措施
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。
基金份额净值是凭据每个事情日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计较,准确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,由此发生的收益
或损失由基金财富包袱。基金打点人可以设立大额赎回景象下的净值精度应急调
整机制。如遇非凡情况,为掩护基金份额持有人好处,基金打点人与基金托管人
协商一致,可阶段性调解基金份额净值计较精度并举办相应通告,无需召开基金
份额持有人大会审议。国度还有划定的,从其划定。
基金打点人应每个事情日对基金资产估值。但基金打点人按照法令礼貌或基
金条约的划定暂停估值时除外。
2、复核措施
基金打点人每个事情日对基金资产举办估值后,将基金份额净值功效发送基
金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人按划定通告。
(二)基金资产估值要领和非凡景象的处理惩罚
1、估值工具
基金所拥有的股票、债券、衍生品种合约和银行存款本息、应收金钱、其它
投资等资产及欠债。
2、估值要领
本节所称的牢靠收益品种,是指在银行间债券市场、上海证券生意业务所、深圳
证券生意业务所及中国证监会承认的其他生意业务场合上市生意业务或挂牌转让的国债、处所
当局债、金融债、企颐魅债、公司债、短期融资券(含超短期融资券)、中期单据、
央行单据、次级债、可疏散生意业务可转债的纯债部门、资产支持证券、同业存单等
债券品种。
(1)证券生意业务所上市的非牢靠收益品种的估值
生意业务所上市的非牢靠收益品种(包罗股票等),以其估值日在证券生意业务所挂
牌的市价(收盘价)估值;估值日无生意业务的,且最近生意业务日后经济环境未产生重
大变革或证券刊行机构未产生影响证券价值的重大事件的,以最近生意业务日的市价申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
25
(收盘价)估值;如最近生意业务日后经济环境产生了重大变革或证券刊行机构产生
影响证券价值的重大事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及重大变革因素,
调解最近生意业务市价,确定公允价值。
(2)生意业务所市场生意业务的牢靠收益品种的估值
1)对在生意业务所市场上市生意业务或挂牌转让的牢靠收益品种(还有划定的除外),
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价举办估值;
2)对在生意业务所市场上市生意业务的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债
券收盘价中所含债券应收利钱(税后)后获得的净价举办估值;估值日没有生意业务
的,且最近生意业务日后经济环境未产生重大变革或证券刊行人未产生影响证券价值
的重大事件,按最近生意业务日债券收盘价减去最近生意业务日债券收盘价中所含的债券
应收利钱(税后)获得的净价举办估值。如最近生意业务日后经济环境产生了重大变
化或证券刊行人产生影响证券价值的重大事件,可参考雷同投资品种的现行市价
及重大变革因素,调解最近生意业务市价,确定公允价值;
3)生意业务所上市实行全价生意业务的债券(可转债除外),选取第三方估值机构提
供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利钱(税后)获得的净价举办估值;
4)对在生意业务所市场挂牌转让的资产支持证券,回收估值技能确定公允代价,
在估值技能难以靠得住计量公允代价的情况下,按本钱估值。
(3)银行间市场生意业务的牢靠收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价举办估值。
(4)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理惩罚:
1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券生意业务所挂牌的
同一股票的估值要领估值;
2)首次果真刊行未上市的股票,回收估值技能确定公允代价,在估值技能
难以靠得住计量公允代价的情况下,按本钱估值;
3)非果真刊行股票、首次果真刊行股票时公司股东果真发售股份、通过大
宗生意业务取得的带限售期的股票等畅通受限的股票,按禁锢机构或行业协会有关规
定确定公允代价;
4)对在生意业务所市场刊行未上市或未挂牌转让的牢靠收益品种,回收估值技
术确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允代价的情况下,按本钱估值;申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
26
5)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价值的牢靠收益品
种,按本钱估值。
(5)同一牢靠收益品种同时在两个或两个以上市场生意业务的,按牢靠收益品
种所处的市场别离估值。
(6)本基金投资股指期货、国债期货、股票期权等衍生品种合约,一般以
估值当日结算价举办估值,估值当日无结算价的,且最近生意业务日后经济环境未发
生重大变革的,回收最近生意业务日结算价估值。
(7)持有的银行按期存款或通知存款以本金列示,按相应利率每日计提利
息。
(8)其他资产按法令礼貌或禁锢机构有关划定举办估值。
(9)如有确凿证据表白按上述要领举办估值不可客观反应其公允代价的,
基金打点人可按照详细情况与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的要领估
值。
(10)当本基金产生大额申购或赎回景象时,基金打点人可以回收摆动订价
机制,以确保基金估值的公正性。详细处理惩罚原则与操纵类型遵循相关法令礼貌以
及禁锢部分、自律组织的划定。
(11)相关法令礼貌以及禁锢部分有强制划定的,从其划定。如有新增事项,
按国度最新划定估值。
如基金打点人或基金托管人发明基金估值违反基金条约订明的估值要领、程
序及相关法令礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即通知
对方,配合查明原因,两边协商办理。
按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金打点人
包袱。本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基本上充实接头后,仍无法告竣一致的意见,凭据
基金打点人对基金净值信息的计较功效对外予以发布。
3、非凡景象的处理惩罚
(1)基金打点人或基金托管人按估值要领的第(9)项举办估值时,所造成
的误差不作为基金资产估值错误处理惩罚。
(2)由于不能抗力原因,或由于证券生意业务所、期货生意业务所、挂号结算公司、
第三方估值机构、存款银行等级三方机构发送的数据错误等非基金打点人与基金申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
27
托管人原因,基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、适当、公道的法子进
行查抄,但未能发明错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金打点人和基金
托管人免去抵偿责任,但基金打点人、基金托管人该当努力采纳须要的法子消除
或减轻由此造成的影响。
(三)基金份额净值错误的处理惩罚方法
1、当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)产生估值错误时,视为基
金份额净值错误;基金份额净值呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,通
报基金托管人,并采纳公道的法子防备损失进一步扩大;错误毛病到达或高出基
金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当实时通知基金托管人并报中国证监会备
案;错误毛病到达基金份额净值的 0.50%时,基金打点人该当通告,并报中国证
监会存案;当产生净值计较错误时,由基金打点人、基金托管人凭据基金条约及
本协议的约定处理惩罚。
2、当基金份额净值计较过错给基金和基金份额持有人造成损失需要举办赔
偿时,基金打点人和基金托管人应按照实际情况界定两边包袱的责任,经确认后
按以下条款举办抵偿:
(1)本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,与本基金有关的管帐问
题,如经两边在平等基本上充实接头后,尚不可告竣一致时,按基金打点人的建
议执行,由此给基金份额持有人和基金财富造成的损失,由基金打点人认真赔付。
(2)若基金打点人计较的基金份额净值已由基金托管人复核确认后通告,
并且基金托管人未对计较进程提出疑义或要求基金打点人书面说明,基金份额净
值堕落且造成基金份额持有人损失的,应按照法令礼貌的划定对基金份额持有人
或基金付出抵偿金,就实际向基金份额持有人或基金付出的抵偿金额,个中基金
打点人包袱 50%,基金托管人包袱 50%。
(3)如基金打点人和基金托管人对基金份额净值的计较功效,固然多次重
新计较和查对,尚不可告竣一致时,为制止不可定时发布基金份额净值的景象,
以基金打点人的计较功效对外发布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,
由基金打点人认真赔付。
(4)由于基金打点人提供的信息错误(包罗但不限于基金申购或赎回金额
等),基金托管人在推行正常复核措施后仍不可发明该错误,进而导致基金份额
净值计较错误而引起的基金份额持有人和基金财富的损失,由基金打点人认真赔申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
28
付。
3、基金打点人和基金托管人由于各自技能系统配置而发生的净值计较尾差,
以基金打点人计较功效为准。
4、前述内容如法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定处理惩罚。假如行业
有通行做法,两边当事人应本着平等和掩护基金份额持有人好处的原则举办协商。
(四)暂停估值的景象
1、基金投资所涉及的证券生意业务市场、期货生意业务市场遇法定节沐日或因其他
原因暂停营业时;
2、因不能抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时;
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价
格且回收估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金打点人该当暂停估值;
4、法令礼貌划定、中国证监会或基金条约认定的其他景象。
(五)基金管帐制度
按国度有关部分划定的管帐制度执行。
(六)基金账册的成立
基金打点人举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉。基金打点人、基金
托管人别离独立地配置、记录和保管本基金的全套账册。若基金打点人和基金托
管人对管帐处理惩罚要领存在分歧,应以基金打点人的处理惩罚要领为准。若当日查对不
符,临时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和通告的,以基金
打点人的账册为准。
(七)基金财政报表与陈诉的体例和复核
1、财政报表的体例
基金打点人该当实时体例并对外提供真实、完整的基金财政管帐陈诉。月度
报表的体例,基金打点人应于每月终了后 5 事情日内完成;季度陈诉应在每个季
度竣事之日起 15 个事情日内体例完毕并予以通告;中期陈诉在上半年竣事之日
起两个月内体例完毕并予以通告;年度陈诉在每年竣事之日起三个月内体例完毕
并予以通告。基金条约生效不敷 2 个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、
中期陈诉可能年度陈诉。
2、报表复核申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
29
基金打点人在月度报表完成当日,将报表盖印后提供应基金托管人复核;基
金托管人在收到后应在 3 日内举办复核,并将复核功效书面通知基金打点人。基
金打点人在季度陈诉完成当日,将有关陈诉提供应基金托管人复核,基金托管人
应在收到后 7 个事情日内完成复核,并将复核功效书面通知基金打点人。基金管
理人在中期陈诉完成当日,将有关陈诉提供应基金托管人复核,基金托管人应在
收到后 30 日内完成复核,并将复核功效书面通知基金打点人。基金打点人在年
度陈诉完成当日,将有关陈诉提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后 45
日内完成复核,并将复核功效书面通知基金打点人。基金打点人和基金托管人之
间的上述文件往来均以传真的方法或两边商定的其他方法举办。
基金托管人在复核进程中,发明两边的报表存在不符时,基金打点人和基金
托管人应配合查明原因,举办调解,调解以两边承认的账务处理惩罚方法为准;若双
方无法告竣一致,以基金打点人的账务处理惩罚为准。查对无误后,基金托管人在基
金打点人提供的陈诉上加盖托管业务专用章可能出具加盖托管业务专用章的复
核意见书,两边各自留存一份。假如基金打点人与基金托管人不可于该当宣布公
告之日之前就相关报表告竣一致,基金打点人有权凭据其体例的报表对外宣布公
告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会存案。
(八)基金打点人应每季向基金托管人提供基金业绩较量基准的基本数据和
体例功效。申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
30
九、基金收益分派 
基金可供分派利润指停止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已实现收益的孰低数。
(一)基金收益分派的原则
基金收益分派应遵循下列原则:
1、本基金收益分派方法分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额举办再投资;若投资者不选择,本基金默
认的收益分派方法是现金分红;
2、基金收益分派后基金份额净值不可低于面值;即基金收益分派基准日的
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值;
3、每一基金份额享有同平分派权;
4、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。
在对基金份额持有人好处无实质倒霉影响的情况下,基金打点人可在法令法
规答允的前提下,推行须要的措施后,酌情调解以上基金收益分派原则,此项调
整不需要召开基金份额持有人大会,但应于改观实施日前在指定前言通告。
(二)基金收益分派方案简直定、通告与实施
1、本基金收益分派方案由基金打点人制定、并由基金托管人复核,凭据《信
息披露步伐》的划定在指定前言通告。
2、在分派方案发布后(依据详细方案的划定),基金打点人就付出的现金红
利向基金托管人发送划款指令,基金托管人凭据基金打点人的指令实时举办分红
资金的划付。
3、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
31
十、基金信息披露 
(一)保密义务
基金托管人和基金打点人应按法令礼貌、基金条约的有关划定举办信息披露,
拟果真披露的信息在果真披露之前应予保密。除按《基金法》、《信息披露步伐》、
《活动性风险打点划定》、基金条约及其他有关划定举办信息披露外,基金打点
人和基金托管人对基金运作中发生的信息以及从对方得到的业务信息应予保密。
基金打点人和基金托管人除了为正当推行法令礼貌、基金条约及本协议划定
的义务所须要之外,不得为其他目标利用、操作其所知悉的基金的保密信息,并
且该当将保密信息限制在为推行前述义务而需要相识该保密信息的职员范畴之
内。可是,如下情况不该视为基金打点人或基金托管人违反保密义务:
(1)非因基金打点人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公
开;
(2)基金打点人和基金托管工钱遵守和听从法院讯断或裁定、仲裁裁决或
中国证监会等禁锢机构的呼吁、抉择所做出的信息披露或果真。
(二)信息披露的内容
基金的信息披露主要包罗基金招募说明书、基金条约、托管协议、基金产物
资料提要、基金份额发售通告、基金条约生效通告、基金净值信息、基金份额申
购、赎回价值、基金按期陈诉(包罗基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度报
告)、姑且陈诉、澄清通告、基金份额持有人大会决策、清算陈诉、投资股指期
货和国债期货的信息披露、投资股票期权的信息披露、投资资产支持证券的信息
披露、参加融资及的信息披露和中国证监会划定的其他信息。基金年度陈诉需经
具有从事证券、期货相关业务资格的管帐师事务所审计后,方可披露。
(三)基金托管人和基金打点人在信息披露中的职责和信息披露措施
1、职责
基金托管人和基金打点人在信息披露进程中应以掩护基金份额持有人好处
为宗旨,厚道信用,严守奥秘。基金打点人认真治理与基金有关的信息披露事宜,
对付本章第(二)条划定的应由基金托管人复核的事项,应经基金托管人复核无
误后,由基金打点人予以发布。
基金打点人该当在中国证监会划定的时间内,将应予披露的基金信息通过中申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
32
国证监会指定前言披露。按照法令礼貌应由基金托管人果真披露的信息,基金托
管人将通过指定前言果真披露。
当呈现下述情况时,基金打点人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:
(1)基金投资所涉及的证券、期货生意业务所遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时;
(2)因不能抗力或其他景象致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基
金资产代价时;
(3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场
价值且回收估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后抉择暂停估值的;
(4)法令礼貌划定、中国证监会或基金条约认定的其他景象。
2、措施
按有关划定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金打点人起草、并经
基金托管人复核后由基金打点人通告。产生基金条约中划定需要披露的事项时,
按基金条约划定发布。
3、信息文本的存放
依法必需披露的信息宣布后,基金打点人、基金托管人该当凭据相关法令法
筹划定将信息置备于各自住所,供社会公家查阅、复制。
投资者可以免费查阅上述文件。在付出工本费后可在公道时间得到上述文件
的复制件或复印件。基金打点人和基金托管人应担保文本的内容与所通告的内容
完全一致。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
33
十一、基金用度 
(一)基金打点费的计提比例和计概要领
基金打点费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。
在凡是情况下,基金打点费按前一日基金资产净值 1.50%年费率计提。计较
要领如下:
H=E×年打点费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金打点费
E 为前一日的基金资产净值
(二)基金托管费的计提比例和计概要领
基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在凡是情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算要领如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
(三)银行汇划用度、基金的证券、期货生意业务用度或结算而发生的生意业务用度、
账户开户用度和账户维护用度、基金条约生效后的信息披露用度、基金份额持有
人大会用度、基金条约生效后与基金相关的管帐师费、状师费、诉讼费和仲裁费
等按照有关法令礼貌、基金条约及相应协议的划定,可以列入当期基金用度。
(五)不列入基金用度的项目
基金打点人与基金托管人因未推行或未完全推行义务导致的用度支出或基
金资产的损失,以及处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度等不列入基金用度。
基金条约生效前的相关用度,包罗但不限于验资费、管帐师和状师费、信息披露
费等用度不列入基金用度。
(六)本基金运作前发生的相关用度由基金打点人垫付,运作后由基金打点
人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于越日起 3 个事情日内从基
金资产中一次性付出给基金打点人。
(七)基金打点费、基金托管费的复核措施、付出方法和时间
1、复核措施申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
34
基金托管人对基金打点人计提的基金打点费、基金托管费等,按照本托管协
议和基金条约的有关划定举办复核。
2、付出方法和时间
基金打点费、基金托管费自基金条约生效日越日起逐日计提,每日累计至每
月月末,按月付出。由基金打点人向基金托管人发送基金打点费、基金托管费划
款指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个事情日内从基金资产中一次性支
付给基金打点人和基金托管人。
若遇法定节沐日、休息日或不能抗力致使无法定时付出的,顺延至最近可支
付日付出。
(七)违规处理惩罚方法
基金托管人发明基金打点人违反《基金法》、基金条约、《运作步伐》及其他
有关划定从基金财富中列支用度时,基金托管人可要求基金打点人予以说明表明,
如基金打点人无合法来由,基金托管人可拒绝付出。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
35
十二、基金份额持有人名册的挂号与保管 
本基金的基金打点人和基金托管人须别离妥善保管的基金份额持有人名册,
包罗基金条约生效日、基金条约终止日、基金分红权益挂号日、基金份额持有人
大会权益挂号日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份
额持有人名册的内容至少应包罗持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由挂号机构体例,由基金打点人审核并提交基金托管人
保管,生存期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金托管人有官僚求基金
打点人提供任意一个生意业务日或全部生意业务日的基金份额持有人名册,基金打点人应
实时提供,不得拖延或拒绝提供。
基金打点人应实时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前 10 个事情日内提交;基金条约
生效日、基金条约终止日、基金分红权益挂号日、基金份额持有人大会权益挂号
日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于产生日后 10 个事情日
内提交。
基金打点人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,生存期限为 15
年,法令礼貌或禁锢机构还有划定的,从其划定。基金托管人不得将所保管的基
金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基
金打点人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有
关礼貌划定各自包袱相应的责任。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
36
十三、基金有关文件档案的生存 
(一)档案生存
基金打点人应生存基金财富打点业务勾当的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应生存基金托管业务勾当的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金打点人和基金托管人都该当按划定的期限保管。生存期限不少于 15 年,法
律礼貌或禁锢机构还有划定的,从其划定。
(二)条约档案的成立
基金打点人代表基金签署与基金相关的重大条约文本后,应实时以加密方法
将重大条约传真给基金托管人,并在 10 个事情日内将条约文本正本送达基金托
管人处。
(三)改观与协助
若基金打点人/基金托管人产生改观,未改观的一方有义务协助改观后的接
任人吸收相应文件。
(四)基金打点人和基金托管人应按各自职责完整生存原始凭证、记账凭证、
基金账册、生意业务记录和重要条约等,负包管密义务并生存至少 15 年以上,法令
礼貌或禁锢机构还有划定的,从其划定。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
37
十四、基金打点人和基金托管人的改换 
(一)基金打点人的改换
1、基金打点人的改换条件
有下列景象之一的,基金打点人职责终止:
(1)基金打点人被依法打消其基金打点资格的;
(2)基金打点人被基金份额持有人大会解任;
(3)基金打点人依法遣散、被依法取消或被依法宣告破产;
(4)法令礼貌及中国证监会划定的和基金条约约定的其他景象。
2、基金打点人的改换措施
改换基金打点人必需依照如下措施举办:
(1)提名:新任基金打点人由基金托管人可能由单独或合计持有 10%以上
(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名;
(2)决策:基金份额持有人大会在基金打点人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金打点人形成决策,该决策需经介入大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)表决通过,决策自表决通过之日起生效;
(3)姑且基金打点人:新任基金打点人发生之前,由中国证监会指定姑且
基金打点人;
(4)存案:基金份额持有人大会改换基金打点人的决策须报中国证监会备
案;
(5)通告:基金打点人改换后,由基金托管人在改换基金打点人的基金份
额持有人大会决策生效后 2 日内涵指定前言通告;
(6)交代:基金打点人职责终止的,基金打点人该当妥善保管基金打点业
务资料,实时向姑且基金打点人或新任基金打点人治理基金打点业务的移比武续,
姑且基金打点人或新任基金打点人该当实时吸收。姑且基金打点人或新任基金管
理人应与基金托管人查对基金资产总值和基金资产净值; 
(7)审计:基金打点人职责终止的,该当凭据法令礼貌划定礼聘管帐师事
务所对基金财富举办审计,并将审计功效予以通告,同时报中国证监会存案,审
计用度在基金财富中列支;
(8)基金名称改观:基金打点人改换后,假如原任或新任基金打点人要求,申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
38
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金打点人有关的名称字样。
(二)基金托管人的改换
1、基金托管人的改换条件
有下列景象之一的,基金托管人职责终止:
(1)基金托管人被依法打消其基金托管资格的;
(2)基金托管人被基金份额持有人大会解任;
(3)基金托管人依法遣散、被依法取消或被依法宣告破产;
(4)法令礼貌及中国证监会划定的和基金条约约定的其他景象。
2、基金托管人的改换措施
改换基金托管人必需依照如下措施举办:
(1)提名:新任基金托管人由基金打点人可能由单独或合计持有 10%以上
(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名;
(2)决策:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金托管人形成决策,该决策需经介入大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)表决通过,决策自表决通过之日起生效;
(3)姑且基金托管人:新任基金托管人发生之前,由中国证监会指定姑且
基金托管人;
(4)存案:基金份额持有人大会改换基金托管人的决策须报中国证监会备
案;
(5)通告:基金托管人改换后,由基金打点人在改换基金托管人的基金份
额持有人大会决策生效后 2 日内涵指定前言通告;
(6)交代:基金托管人职责终止的,该当妥善保管基金财富和基金托管业
务资料,实时治理基金财富和基金托管业务移比武续,新任基金托管人可能姑且
基金托管人该当实时吸收。新任基金托管人或姑且基金托管人应与基金打点人核
对基金资产总值和基金资产净值;
(7)审计:基金托管人职责终止的,该当凭据法令礼貌划定礼聘管帐师事
务所对基金财富举办审计,并将审计功效予以通告,同时报中国证监会存案,审
计用度从基金财富中列支。
3、基金打点人与基金托管人同时改换申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
39
(1)提名:假如基金打点人和基金托管人同时改换,由单独或合计持有基
金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金打点人和基金托管
人;
(2)基金打点人和基金托管人的改换别离按上述措施举办;
(3)通告:新任基金打点人和新任基金托管人应在改换基金打点人和基金
托管人的基金份额持有人大会决策生效后 2 日内涵指定前言上连系通告。
(三)新任基金打点人或姑且基金打点人吸收基金打点业务或新任基金托管
人或姑且基金托管人吸收基金财富和基金托管业务前,原任基金打点人或原任基
金托管人应依据法令礼貌和基金条约的划定继承推行相关职责,并担保不做出对
基金份额持有人的好处造成损害的行为。原基金打点人或基金托管人在继承推行
相关职责期间,仍有权凭据基金条约的划定收取基金打点费或基金托管费。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
40
十五、克制行为 
托管协议当事人克制创沼事的行为,包罗但不限于:
(一)基金打点人、基金托管人将其固有财富可能他人财富混同于基金财富
从事证券投资。
(二)基金打点人不公正地看待其打点的差异基金财富。基金托管人不公正
地看待其托管的差异基金财富。
(三)基金打点人、基金托管人操作基金财富为基金份额持有人以外的第三
人牟取好处。
(四)基金打点人、基金托管人向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱损
失。
(五)基金打点人、基金托管人侵占、调用基金财富。
(六)基金打点人、基金托管人对泄漏因职务便利获取的未果真信息、操作
该信息从事可能昭示、体现他人从事相关的生意业务勾当。
(七)基金打点人、基金托管人玩忽职守,不凭据划定推行职责。
(八)基金打点人在没有富裕资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付
款指令,或违规向基金托管人发出指令。
(九)基金打点人、基金托管人在行政上、财政上不独立, 其高级打点人员
和其他从业人员彼此兼职。
(十)基金托管人私自动用或处分基金资产,按照基金打点人的正当指令、
基金条约或托管协议的划定举办处分的除外。
(十一)基金财富用于下列投资可能勾当:
1、承销证券;
2、违反划定向他人贷款可能提供包管;
3、从事包袱无限责任的投资;
4、交易其他基金份额,可是中国证监会还有划定的除外;
5、向其基金打点人、基金托管人出资;
6、从事黑幕生意业务、哄骗证券生意业务价值及其他不合法的证券生意业务勾当;
7、法令、行政礼貌和中国证监会划定克制的其他勾当。
如法令、行政礼貌或禁锢部分打消或改观上述克制性划定,在推行适当措施申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
41
后,本基金可不受上述划定的限制或按改观后的划定执行,且该等事项无需召开
基金份额持有人大会。
(十二)法令礼貌和基金条约克制的其他行为,以及依照法令、行政礼貌有
关划定,中国证监会划定克制基金打点人、基金托管人从事的其他行为。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
42
十六、托管协议的改观、终止与基金财富的清算 
(一)托管协议的改观措施
本协议两边当事人经协商一致,可以对协议举办修改。修改后的新协议,其
内容不得与基金条约的划定有任何斗嘴。基金托管协议的改观报中国证监会存案。
(二)基金托管协议终止的景象
1、基金条约终止;
2、基金托管人遣散、依法被取消、破产或由其他基金托管人经受基金资产;
3、基金打点人遣散、依法被取消、破产或由其他基金打点人经受基金打点
权;
4、产生法令礼貌、中国证监会或基金条约划定的其他终止事项。
(三)基金财富的清算
1、基金财富清算小组
(1)自呈现基金条约终止事由之日起 30 个事情日内,创立基金财富清算小
组,基金打点人组织基金财富清算小组并在中国证监会的监视下举办基金清算。
(2)基金财富清算小构成员由基金打点人、基金托管人、具有从事证券、
期货相关业务资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的人员构成。基金财
产清算小组可以聘用须要的事恋人员。
(3)在基金财富清算进程中,基金打点人和基金托管人应各自推行职责,
继承忠实、勤勉、尽责地推行基金条约和本托管协议划定的义务,维护基金份额
持有人的正当权益。
(4)基金财富清算小组认真基金财富的保管、清理、估价、变现和分派。
基金财富清算小组可以依法举办须要的民事勾当。
2、基金财富清算措施
(1)基金条约终止景象呈现时,由基金财富清算小组统一经受基金财富;
(2)对基金财富和债权债务举办清理和确认;
(3)对基金财富举办估值和变现;
(4)建造清算陈诉;
(5)礼聘管帐师事务所对清算陈诉举办外部审计,礼聘状师事务所对清算
陈诉出具法令意见书;申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
43
(6)将清算陈诉报中国证监会存案并通告;
(7)对基金剩余财富举办分派。
基金财富清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的活动性受到限制而不
能实时变现的,清算期限相应顺延。
3、清算用度
清算用度是指基金财富清算小组在举办基金清算进程中产生的所有公道费
用,清算用度由基金财富清算小组优先从基金剩余财富中付出。
4、基金剩余财富的分派
依据基金财富清算的分派方案,将基金财富清算后的全部剩余资产扣除基金
财富清算用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例举办分派。
5、基金财富清算的通告
清算进程中的有关重大事项须实时通告;基金财富清算陈诉经具有证券、期
货相关业务资格的管帐师事务所审计并由状师事务所出具法令意见书后报中国
证监会存案并通告。基金财富清算通告于基金财富清算陈诉报中国证监会存案后
5 个事情日内由基金财富清算小组举办通告,基金财富清算小组该当将清算陈诉
刊登在指定网站上,并将清算陈诉提示性通告刊登在指定报刊上。
6、基金财富清算账册及文件的生存
基金财富清算账册及有关文件由基金托管人生存 15 年以上。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
44
十七、违约责任 
(一)基金打点人、基金托管人不推行本协议或推行本协议不切合约定的,
该当包袱违约责任。
(二)基金打点人、基金托管人在推行各自职责的进程中,违反《基金法》
可能基金条约和本托管协议约定,给基金财富可能基金份额持有人造成损害的,
该当别离对各自的行为依法包袱抵偿责任;因配合行为给基金财富可能基金份额
持有人造成损害的,该当包袱连带抵偿责任。对损失的抵偿,仅限于直接损失。
(三)当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失举办抵偿;
给基金资产造成损失的,应就直接损失举办抵偿,另一方当事人有权利及义务代
表基金向违约方追偿。可是产生下列情况之一的,相应的当事人该当免责:
1、不能抗力;
2、基金打点人和/或基金托管人凭据其时有效的法令礼貌或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等;
3、基金打点人由于凭据基金条约划定的投资原则而行使或不行使其投资权
而造成的损失等。
(四)当事人违约,另一方当事人在职责范畴内有义务实时采纳须要的法子,
极力防备损失的扩大。没有采纳适当法子致使损失进一步扩大的,不得就扩大的
损失要求抵偿。非违约方因防备损失扩大而支出的公道用度由违约方包袱。
(五)违约行为虽已产生,但本托管协议可以或许继承推行的,在最大限度地保
护基金份额持有人好处的前提下,基金打点人和基金托管人该当继承推行本协议。
若基金打点人或基金托管人因推行本协议而被告状,另一方应提供公道的须要支
持。
(六)由于基金打点人、基金托管人不能节制的因素导致业务呈现过错,基
金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、适当、公道的法子举办查抄,可是未
能发明该错误的,由此造成基金财富或基金投资者损失,基金打点人和基金托管
人该当免去抵偿责任。但基金打点人和基金托管人该当努力采纳须要的法子消除
或减轻由此造成的影响。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
45
十八、争议办理方法 
因本协议发生或与之相关的争议,两边当事人应通过协商、调整办理,协商、
调整不可办理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会,仲
裁所在为北京市,凭据该会届时有效的仲裁法则举办仲裁。仲裁裁决是终局的,
对当事人均有约束力。除非仲裁裁决还有划定,仲裁费由败诉方包袱。
争议处理惩罚期间,两边当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,各自继承
忠实、勤勉、尽责地推行基金条约和本托管协议划定的义务,维护基金份额持有
人的正当权益。
本协议合用中华人民共和王法令(不含港澳台立法)并从其表明。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
46
十九、托管协议的效力 
两边对托管协议的效力约定如下:
(一)基金打点人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案,
应经托管协议当事人两边盖印以及双要领定代表人或授权代表签字(或盖印),
协议当事人两边按照中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监
会注册的文本为正式文本。
(二)托管协议自基金条约创立之日起创立,自基金条约生效之日起生效。
托管协议的有效期自其生效之日起至基金财富清算陈诉报中国证监会存案并公
告之日止。
(三)托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法令约束力。
(四)本协议一式三份,协议两边各持一份,上报有关禁锢部分一份,每份
具有同等法令效力。
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
47
二十、其他事项 
除本协议有明晰界说外,本协议的用语界说合用基金条约的约定。本协议未
尽事宜,当事人依据基金条约、有关法令礼貌等划定协商治理。
 
 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                            托管协议
48
二十一、托管协议的签订 
本协议双要领定代表人或授权代表签章、签订地、签订日(本页无正文,为《申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金托管协议》
签字页。)
基金打点人:申万菱信基金打点有限公司(盖印)
法定代表人或授权代表(签字):
签署所在:
签订日:      年   月    日
基金托管人:中国农业银行股份有限公司(法人盖印)
法定代表人或授权代表(签字):
签署所在:
签订日:        年   月   日

广告 330*360
广告 330*360

热门文章

HOT NEWS
  • 周榜
  • 月榜
阳光在线企业邮局
微信二维码扫一扫
关注微信公众号
新闻自媒体 Copyright © 2002-2019 阳光在线企业邮局 版权所有
二维码
意见反馈 二维码