联博开奖网:ASIC打消两家实体的AFS持牌

admin/2020-06-02/ 分类:热点/阅读:

  外汇天眼APP讯 : 2020年6月1日,澳洲证券及投资委员会(ASIC)在其官网更新两家实体的AFS持牌情形,包罗Personal Risk Management和Australian Golden Securities Ltd。

  ASIC打消实体 Personal Risk Management的AFS牌照

  ASIC已打消总部位于西澳大利亚州的金融服务提供商Personal Risk Management Pty Ltd(Personal Risk Management)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。自2004年3月11日以来,该实体一直持有AFS牌照(编号:247844)。而该牌照的打消已于2020年5月21日生效。

  ASIC决议打消该实体牌照,原因是Personal Risk Management未能提交停止2017、2018和2019年的财政年度经审计的财政账目。法律划定,AFS持牌人必须每年准备并提交损益表、资产负债表和审计报告,以证实他们有财力提供牌照所涵盖的服务并合法谋划营业。凭据《公司法》,若是持牌人未能推行其义务,ASIC可以暂停或打消其AFS牌照。

  Personal Risk Management有权向行政上诉法庭(AAT)提出上诉,要求对ASIC的决议举行复审。

  ASIC打消实体 Australian Golden Securities Ltd的AFS牌照

  ASIC已打消总部位于墨尔本的金融服务提供商和责任实体Australian Golden Securities Ltd(前称AFS Capital Securities Ltd)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。自2010年11月16日以来,该实体一直持有AFS牌照(编号:363925)。而该牌照的打消已于2020年5月21日生效。

  ASIC决议打消该实体牌照,原因是Australian Golden Securities对其未能推行其持牌人义务。包罗:

  1. 未能提交其财政报告和审计报告;

  2. 未能提供AFS牌照所涵盖的金融服务。

  ASIC期望AFS持牌人应尽一切需要起劲以推行金融服务法划定的义务,遵守其牌照条件,并确保有用、老实和公平地提供其牌照所涵盖的金融服务。凭据《公司法》,若是持牌人未能推行其义务,ASIC可以暂停或打消其AFS牌照。

  凭据打消牌照的条款,Australian Golden Securities在2021年1月21日前可继续举行有限谋划,以促进其四个注册治理投资设计的清盘。此外,该实体必须在12个月内保持其民众赔偿保险的支付和澳金证券协会会员的身份。

  Australian Golden Securities Ltd有权向行政上诉法庭(AAT)提出上诉,要求对ASIC的决议举行复审。


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