约搏牛牛:ASIC更新两家实体的AFS持牌情形

admin/2020-05-30/ 分类:热点/阅读:

  外汇天眼APP讯 : 2020年5月28日,澳洲证券及投资委员会(ASIC)在其官网更新两家实体的澳大利亚金融服务(AFS)持牌情形,包罗Squareknot Pty Ltd和Forex Plus Australia。

  •   ASIC打消实体Squareknot Pty Ltd的AFS牌照

  ASIC已经打消总部位于悉尼的金融服务提供商Squareknot Pty Ltd(Squareknot)的AFS牌照。自2015年12月23日以来,该实体一直持有AFS牌照(编号:454694),并授权为批发客户提供有关证券的一样平常咨询和买卖。而该牌照的打消已于2020年5月6日生效。

  ASIC发现,实体Squareknot不符合牌照的基本财政要求,故打消其AFS牌照。凭据《公司法》,AFS持牌人必须遵守其牌照发表条例。若是持牌人不遵守相关牌照发表条例,ASIC可以暂停或打消其AFS牌照。

  Squareknot有权向行政上诉法庭(AAT)提出上诉,要求对ASIC的决议举行复审。

  •   ASIC暂停实体Forex Plus Australia的AFS牌照

  自2020年5月5日起,ASIC已暂停新南威尔士州金融服务提供商Forex Plus Australia Pty Ltd (Forex Plus)的AFS牌照,停牌将长达六个月。自2004年3月10日以来,该实体一直持有AFS牌照(编号:259763),并授权为批发客户提供咨询和做市的外汇合约。

  ASIC领会到,Forex Plus已经有一段时间没有提供金融服务,故暂停其牌照。凭据《公司法》,若是持牌人住手提供金融服务,ASIC可以暂停或打消其AFS牌照。Forex Plus多年来未能提交其审计账目。凭据法则,AFS持牌人须每年提交经审核的帐目,以证实他们有足够资源提供牌照所涵盖的服务,并依法开展业务。

  而ASIC之所以暂停而不是打消Forex Plus的牌照,是因为该持牌人示意可能会重新开始提供金融服务。但若是Forex Plus计划重新提供金融服务,则需要在暂停时代提交经审计的账目。

  Forex Plus有权向行政上诉法庭(AAT)提出上诉,要求对ASIC的决议举行复审。


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